- 多选题有关基金销售的禁止性规定有()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费率销售基金
- D 、募集期间对认购费打折
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送

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【正确答案:A,B,C,D,E】
基金销售的禁止性规定:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费率销售基金;④募集期间对认购费打折;⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金;基金宣传资料不得有虚假宣传。

- 1 【单选题】以下不属于从业人员销售活动禁止事项的是()。
- A 、散步虚假信息,扰乱市场秩序
- B 、擅自更改客户交易指令
- C 、向客户介绍理财产品销售业务流程
- D 、挪用客户交易资金或理财产品
- 2 【多选题】以下属于从业人员销售活动禁止事项的是()。
- A 、小张未经客户同意,更改了客户的交易指令
- B 、小张父亲病重,手头不宽裕,便把客户的资金拿来应急
- C 、为了业绩,小张对客户承诺某一理财产品必定盈利
- D 、小张在向客户介绍理财产品时,拿别家机构的理财产品进行对比,以彼之短称己之长
- E 、小张在和朋友聚会时,常拿自己的工作聊天,说些未经证实的市场信息
- 3 【多选题】基金宣传推介禁止()。
- A 、预测该基金的证券投资业绩
- B 、登载单位或者个人的推荐性文字
- C 、夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语
- D 、违规承诺收益或者承担损失
- E 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金
- 4 【多选题】银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果,因此银行业从业人员应该特别留意这些规定,必须做到( )。
- A 、树立依法合规经营意识,认识到合规经营是银行从事所有活动的前提
- B 、熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则,尤其是禁止性、义务性以及程序性规定
- C 、根据立法本意正确理解监管规则中禁止性、义务性及程序性规定
- D 、以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
- E 、默许相关逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定业务
- 5 【单选题】以下不属于从业人员销售活动禁止事项的是()。
- A 、散步虚假信息,扰乱市场秩序
- B 、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
- C 、擅自更改客户交易指令
- D 、向客户介绍理财产品销售业务流程
- 6 【多选题】从业人员在进行销售活动时,应禁止( )。
- A 、向客户介绍理财产品销售流程
- B 、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
- C 、违规对客户做出盈亏承诺
- D 、擅自更改客户交易指令
- E 、挪用客户交易资金或理财产品
- 7 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费用销售基金
- D 、承诺利用基金资产进行利益输送
- E 、进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
- 8 【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。
- A 、未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
- B 、未按规定开立与基金销售有关的账户
- C 、按规定使用基金宣传推介材料
- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
- 9 【多选题】有关基金销售的禁止性规定有()。
- A 、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- C 、以低于成本的销售费率销售基金
- D 、募集期间对认购费打折
- E 、承诺利用基金资产进行利益输送
- 10 【单选题】 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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