- 多选题期货公司提供研究分析服务时,应当()。
- A 、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B 、公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C 、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D 、向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,就市场行情做出确定性判断

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【正确答案:A,B,C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
(选项D,不正确。不得就市场行情做出确定性判断)

- 1 【多选题】期货公司提供研究分析服务时应当( )。
- A 、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B 、采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C 、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D 、建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
- 2 【判断题】期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司提供研究分析服务时应当( )。
- A 、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B 、采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C 、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D 、建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
- 4 【单选题】 下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
- A 、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
- B 、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
- C 、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益
- D 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
- 5 【单选题】下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是( )。
- A 、广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告
- B 、对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- C 、要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
- D 、鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告
- 6 【单选题】下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
- A 、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
- B 、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
- C 、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
- D 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
- 7 【多选题】期货公司提供研究分析服务时应当( )。
- A 、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B 、采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C 、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D 、建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
- 8 【单选题】下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,不正确的是()。
- A 、期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论
- B 、期货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户
- C 、期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
- D 、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
- 9 【判断题】期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货公司提供研究分析服务时应当( )。
- A 、建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
- B 、采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
- C 、防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
- D 、建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
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