- 组合型选择题上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:A】
选项A正确:《上市公司股权激励管理办法》(试行)第七条规定,上市公司具有下列情形之一的,不得实行股权激励计划:①最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;②最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;③中国证监会认定的其他情形。
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- 1 【组合型选择题】 上市公司具有下列( )情形的,不得实行股权激励计划。 I.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告 II.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 III.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 IV.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 V.公司主要控制人发生变动的
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、III、IV
- D 、IV、V
- 2 【组合型选择题】 上市公司有下列()情形之一的,上市公司不具有回购股份的条件。 Ⅰ.公司股票上市已满两年 Ⅱ.公司最近一年发生重大违法行为 Ⅲ.回购股份后,上市公司不具有持续经营能力 Ⅳ.回购股份后,上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 上市公司有下列()情形之一的,上市公司不具有回购股份的条件。 Ⅰ.公司股票上市已满两年 Ⅱ.公司最近一年发生重大违法行为 Ⅲ.回购股份后,上市公司不具有持续经营能力 Ⅳ.回购股份后,上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】 上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。 Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】上市公司存在下列()情形的,不得进行非公开发行股票。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】上市公司具有下列()情形的,不得实行股权激励计划。Ⅰ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚Ⅴ.公司主要控制人发生变动的
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】上市公司不得实行股权激励的情形有()。Ⅰ .最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅱ •最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ.上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 Ⅳ.上一年度的净利润降低了 5%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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