- 多选题当基金销售信息系统识别投资人所购买基金产品的风险水平超越其风险承受能力时，基金销售人员要（）。
- A 、确保投资人了解风险不匹配的含义
- B 、由投资人签署意愿声明
- C 、隐瞒风险不匹配的信息
- D 、向投资人保证确定收益
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参考答案【正确答案：A,B】
见书。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金销售人员要对客户信息进行动态跟踪和收集整理，这是确保推荐合适产品的基础。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】银行网上交易的基金产品销售信息系统要（）更新相关基金的风险等级。
- A 、及时
- B 、在3日内
- C 、不定期
- D 、定期
- 3 【单选题】（ ）从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
- A 、《证券法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
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- B 、错误
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- A 、数据库
- B 、服务器
- C 、网络通讯
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- 6 【判断题】基金销售信息管理平台系统运营维护人员无须取得基金销售业务资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】《证券投资基金销售业务信息平台管理规定》发布并实施于（ ）。
- A 、2007年3月
- B 、2006年3月
- C 、2004年4月
- D 、2002年10月
- 8 【单选题】证券投资基金信息管理系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
- A 、15
- B 、20
- C 、35
- D 、30
- 9 【单选题】 证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则，不包括（ ）。
- A 、安全性原则
- B 、实用性原则
- C 、成本控制原则
- D 、系统化的原则
- 10 【单选题】 证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则，不包括（ ）。
- A 、安全性原则
- B 、实用性原则
- C 、成本控制原则
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热门试题换一换
- （ ）已成为基金的重要资金来源。
- 当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。
- 回购条款中事先设定的触发条件通常不包括
- 股权投资基金管理人应当于每年度（）月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
- 关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（ ）。
- 有限合伙企业应当（）普通合伙人
- 李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必须经历多个环节，这里体现的基金管理人内部控制原则是（）。
- 基金管理人应当和基金销售机构在销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。 Ⅰ.申购费 Ⅱ.赎回费 Ⅲ.销售服务费 Ⅳ.托管费
- 基金会计核算中，各类资产利息均应按（）计提，并按（）确认为利息收入。
- 下列不属于协议转让的是（ ）。
- 以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。
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