- 单选题()是指银行内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
- A 、全面原则
- B 、审慎原则
- C 、独立原则
- D 、有效原则
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参考答案
【正确答案:D】
有效原则,即内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
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- 8 【单选题】银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查,这体现了()。
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- B 、审慎性原则
- C 、制衡性原则
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- 9 【多选题】银行应设立有效的内部控制和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位),并确保其获得充分的()和向董事会报告的路径。
- A 、授权
- B 、地位
- C 、独立性
- D 、资质
- E 、资源保障
- 10 【单选题】银行内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查,这体现了()。
- A 、全覆盖原则
- B 、审慎性原则
- C 、制衡性原则
- D 、相匹配原则