- 单选题以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:C】
证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:
(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

- 1 【单选题】以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- 2 【单选题】以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
- A 、个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
- B 、公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- C 、合格投资者累计不得超过200人
- D 、合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
- 3 【单选题】以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括()。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源,有序打破刚性兑付Ⅱ.建立综合统计制度,为穿透式监管提供根本基础Ⅲ.加强“非标”业务管理,防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则,逐步消除套利空间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
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- 5 【单选题】以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是()。
- A 、针对影子银行风险,要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
- B 、资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源,投资产生的收益和风 险均应由投资者享有和承担,委托人只收取相应的管理费用
- C 、同类产品的杠杆率也应当分离,才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平,抑制资产泡沫
- D 、控制并逐步缩减“非标”投资规模,加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
- 6 【单选题】以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括()。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源,有序打破刚性兑付Ⅱ.建立综合统计制度,为穿透式监管提供根本基础Ⅲ.加强“非标”业务管理,防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则,逐步消除套利空间
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- 7 【单选题】以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
- A 、个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
- B 、公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- C 、合格投资者累计不得超过200人
- D 、合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
- 8 【单选题】以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
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- 9 【单选题】以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
- A 、个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币
- B 、公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币
- C 、合格投资者累计不得超过200人
- D 、合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力
- 10 【单选题】以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是()。
- A 、针对影子银行风险,要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
- B 、资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源,投资产生的收益和风险均应由投资者享有和承担,受托人只收取相应的管理费用
- C 、同类产品的杠杆率也应当分离,才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平,抑制资产泡沫
- D 、控制并逐步缩减“非标”投资规模,加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
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