- 判断题未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权，该股权在转让之前，不具有表决权，但具有分红权。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条 未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
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- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
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- A 、商业银行
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- D 、保险公司或其他金融机构
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- A 、期货交易所
- B 、期货经纪公司
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
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- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、10年
- 7 【多选题】未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ）的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、期货交易所
- B 、期货经纪公司
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 8 【单选题】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 9 【判断题】未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，处3万元以上的罚款。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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