- 多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是()。
- A 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
- B 、期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责
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- D 、中国期货业协会按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
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参考答案
【正确答案:A,B,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十八条 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
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- C 、1亿元
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- B 、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- C 、高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
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