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  • 组合型选择题中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有( )。 I.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定 II.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象 III.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 IV.向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年
  • A 、I、II
  • B 、III、IV
  • C 、I、IV
  • D 、II、III

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参考答案

【正确答案:C】

II项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;III项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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