- 单选题以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。
- A 、合法、合规性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、成本效益原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有:
①合法、合规性原则;
②全面性原则;
③审慎性原则;
④适时性原则。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- A 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、提高基金资产的总体收益
- C 、防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
- D 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- 2 【单选题】下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
- A 、基本管理制度
- B 、内部控制大纲
- C 、部门业务规章
- D 、法律规范
- 3 【单选题】以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。
- A 、基金销售部门
- B 、行政管理部
- C 、信息技术部
- D 、人事部
- 4 【单选题】 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。
- A 、合法、合规性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎、适时性原则
- D 、成本效益原则
- 5 【单选题】以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- A 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、提高基金资产的总体收益
- C 、防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
- D 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- 6 【单选题】 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- A 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- C 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- 7 【单选题】以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。
- A 、基金销售部门
- B 、行政管理部
- C 、信息技术部
- D 、人事部
- 8 【单选题】以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。
- A 、基金销售部门
- B 、行政管理部
- C 、信息技术部
- D 、人事部
- 9 【单选题】 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- A 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- C 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
- 10 【单选题】 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- A 、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
- C 、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D 、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
热门试题换一换
- 下列关于做市商与经纪人的区别,说法错误的是()。
- 已知某基金近三年来累计收益率为26%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。
- 某投资者在1年前买入1000股某公司股票,价格为80元。1年后,A公司发放8元分红,但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内,持有期间收益率为( )。
- 我国私募股权投资基金行业自律优势包括()。 Ⅰ.制定准则时信息更充分 Ⅱ.政府可以节约监管资源 Ⅲ.规范内容更容易为企业所接受,具有更高的可行性 Ⅳ. 规章更容易理解
- 国内A股IPO市场不包括()。
- 全国中小企业股份转让系统投资者登记交易,可以分为()。Ⅰ.意向委托 Ⅱ.定价委托 Ⅲ.成交确认委托
- 全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
- 当名义利率为12%,通货膨胀率为-2%时,实际利率为()。
- 股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()。
- 某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产,其重置全价为40000元,综合贬值为5000元,如果使用成本法进行估值,其综合成新率为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载