- 单选题国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根,在向国外扩张时都纷纷采取了( )的形式。
- A 、分级基金
- B 、伞形基金
- C 、保本基金
- D 、基金中的基金

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【正确答案:B】
系列基金又称伞形基金,具有强大的扩张功能,国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了伞形基金的形式;分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配,将基础份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金;80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。

- 1 【多选题】中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。
- A 、为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 2 【多选题】为了( ),国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。
- A 、提高基金投资的质量
- B 、防范和降低投资的管理风险
- C 、切实保障投资者的利益
- D 、保障基金投资一定获利
- 3 【多选题】我国基金管理公司在公司治理结构上必须遵守( )的相关规定。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- D 、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
- 4 【多选题】国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度,其主要是为了()。
- A 、切实保障投资者的利益
- B 、提高基金投资的质量
- C 、保障基金投资一定获利
- D 、防范和降低投资的管理风险
- 5 【判断题】基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】某基金管理公司新聘用了一名基金经理,该基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该公司违背了基金职业道德规范的( )
- A 、守法合规
- B 、专业审慎
- C 、诚实守信
- D 、忠诚尽责
- 7 【单选题】中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应当不少于( )的等值可自由兑换货币。
- A 、2亿元人民币
- B 、4亿元人民币
- C 、5亿元人民币
- D 、8亿元人民币
- 8 【单选题】中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应当不少于( )的等值可自由兑换货币。
- A 、3亿元人民币
- B 、4亿元人民币
- C 、5亿元人民币
- D 、8亿元人民币
- 9 【单选题】中外合资基金管理公司境外股东应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
- B 、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- C 、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
- D 、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
- 10 【单选题】某基金管理公司新聘用了一名基金经理,该基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该公司违背了基金职业道德规范的( )
- A 、守法合规
- B 、专业审慎
- C 、诚实守信
- D 、忠诚尽责
热门试题换一换
- 私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。
- 股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。
- 以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。
- 股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后,股权投资基金有权()。
- 下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益
- 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。
- 风险调整后收益调整的通常是()。
- 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。
- ()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

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