- 单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:D】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
基金管理投资合规性风险包括:
(1)涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;
(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(4)不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
信息披露合规性风险管理主要措施包括:
(1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
- 1 【判断题】市场要么是严格有效的,要么是完全无效的。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】如果市场是严格有效的,一旦有新信息出现,证券价格的市场反应会“一步到位”。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】如果市场是严格有效的,市场针对一条信息会出现下列何种反应()。
- A 、立即做出一步到位式的正确反应
- B 、略有延迟
- C 、立即做出一步到位式的反应
- D 、市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系
- 4 【单选题】制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 5 【单选题】制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 6 【单选题】制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 7 【单选题】公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。
- A 、基金份额持有人利益
- B 、基金管理人利益
- C 、基金托管人利益
- D 、基金公司
- 8 【单选题】制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 9 【单选题】制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- A 、投资合规性风险
- B 、销售合规性风险
- C 、信息披露合规性风险
- D 、反洗钱合规性风险
- 10 【单选题】公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。
- A 、基金份额持有人利益
- B 、基金管理人利益
- C 、基金托管人利益
- D 、基金公司
- 在风险承受方面,动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债情况的变化而变化。
- 以下有关描述股权投资协议中的回售条款的特点,错误的是()。
- 股权投资基金一般在投后管理期间,为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。
- 沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币()。
- 基金客户服务的特点不包括( )。
- 李先生已婚未育,收入水平一般,需要赡养父母,下列()情况会让李先生更加偏向保守型投资。Ⅰ.孩子降生Ⅱ.收入水平提高Ⅲ.获得亲戚遗赠Ⅳ.父母身体健康状况恶化
- 基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的()。Ⅰ. 制度措施Ⅱ. 纠纷解决机制Ⅲ. 利润分配机制Ⅳ. 基金运行机制
- 通常,股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差,以下属于跟踪误差产生的原因是()。 Ⅰ.指数成分股流动性不足,导致无法完全复制 Ⅱ.由于有现金留存,导致投资组合不能全部投资标的指数 Ⅲ.运营基金复制指数时存在成本费用 Ⅳ.基金进行证券交易时可能存在冲击成本
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载