- 单选题以下基金销售人员的行为,正确的是()。
- A 、提示基金投资风险
- B 、优先维护核心客户的利益
- C 、向投资者承诺收益
- D 、与投资者共担投资风险

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【正确答案:A】
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

- 1 【单选题】下列基金销售人员的行为,合理的是( )。
- A 、对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
- B 、客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
- C 、预测所推介基金的未来业绩
- D 、不提供基金过往业绩信息的原始出处
- 2 【单选题】下列基金销售人员的行为,合理的是( )。
- A 、对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
- B 、客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
- C 、预测所推介基金的未来业绩
- D 、不提供基金过往业绩信息的原始出处
- 3 【单选题】下列基金销售人员的行为,合理的是( )。
- A 、对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
- B 、客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
- C 、预测所推介基金的未来业绩
- D 、不提供基金过往业绩信息的原始出处
- 4 【单选题】下列基金销售人员的行为,合理的是( )。
- A 、对基金产品的陈述、介绍和宣传,进行虚假或误导性陈述
- B 、客观、全面、准确陈述基金的过往业绩
- C 、预测所推介基金的未来业绩
- D 、不提供基金过往业绩信息的原始出处
- 5 【单选题】以下基金销售人员的行为,正确的是()。
- A 、提示基金投资风险
- B 、优先维护核心客户的利益
- C 、向投资者承诺收益
- D 、与投资者共担投资风险
- 6 【单选题】以下基金销售人员的行为,正确的是()。
- A 、提示基金投资风险
- B 、优先维护核心客户的利益
- C 、向投资者承诺收益
- D 、与投资者共担投资风险
- 7 【单选题】以下基金销售人员的行为,正确的是()。
- A 、提示基金投资风险
- B 、优先维护核心客户的利益
- C 、向投资者承诺收益
- D 、与投资者共担投资风险
- 8 【单选题】以下基金销售人员的行为,正确的是()。
- A 、提示基金投资风险
- B 、优先维护核心客户的利益
- C 、向投资者承诺收益
- D 、与投资者共担投资风险
- 9 【单选题】销售人员以下行为中,不合规的是()。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
- 10 【单选题】销售人员以下行为中,不合规的是()。
- A 、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户
- B 、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金
- C 、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率
- D 、向投资者重点揭示基金投资风险
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