- 单选题下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
- A 、签订销售协议,明确权利与义务
- B 、基金管理人应制定业务规则并监督实施
- C 、严格销售管理
- D 、禁止提前发行

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【正确答案:C】
基金销售机构的职责规范包括:
(1)签订销售协议,明确权利与义务。
(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。
(3)建立相关制度。
(4)禁止提前发行。
(5)严格账户管理。
(6)基金销售机构反洗钱。

- 1 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。
- A 、未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
- B 、可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
- C 、任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
- D 、为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
- 2 【单选题】下列( )不属于基金销售机构的职责。
- A 、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
- B 、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
- D 、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- 3 【单选题】下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
- A 、签订销售协议,明确权利与义务
- B 、基金管理人应制定业务规则并监督实施
- C 、严格销售管理
- D 、禁止提前发行
- 4 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。
- A 、未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
- B 、可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
- C 、任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
- D 、为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
- 5 【单选题】下列( )不属于基金销售机构的职责。
- A 、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
- B 、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
- D 、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- 6 【单选题】下列( )不属于基金销售机构的职责。
- A 、由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
- B 、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
- D 、建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
- 7 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。
- A 、未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
- B 、可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
- C 、任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
- D 、为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
- 8 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是( )。
- A 、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
- D 、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
- 9 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是( )。
- A 、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
- D 、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
- 10 【单选题】下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是( )。
- A 、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
- B 、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年
- C 、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
- D 、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
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