- 单选题甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是()。
- A 、本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券公司柜台转让
- B 、债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
- C 、名下金融资产不低于200万元的个人投资者可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
- D 、甲证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案

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【正确答案:A】
选项A:非公开发行的公司债券,可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
选项B:非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。
选项C:名下金融资产不低于300万元的个人投资者可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。
选项D:非公开发行公司债券,承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会(而非中国证监会)备案。

- 1 【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司首次公开发行股票并上市障碍的是()。
- A 、发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- B 、发行人在用的商标存在重大不利变化的风险
- C 、公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
- D 、发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形
- 2 【单选题】某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
- A 、净资产为人民币5000万元
- B 、累计债券余额是公司净资产的50%
- C 、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
- D 、筹集的资金投向符合国家产业政策
- 3 【单选题】某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
- A 、净资产为人民币5000万元
- B 、累计债券余额是公司净资产的50%
- C 、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
- D 、筹集的资金投向符合国家产业政策
- 4 【多选题】股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有( )。
- A 、有重大违法行为,经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损,在限期内未消除的
- C 、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元,短期内不可能增加
- 5 【多选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
- A 、公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
- B 、公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
- C 、公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
- D 、公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 6 【多选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
- A 、公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
- B 、公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
- C 、公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
- D 、公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
- 7 【单选题】某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
- A 、净资产为人民币5000万元
- B 、累计债券余额是公司净资产的50%
- C 、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
- D 、筹集的资金投向符合国家产业政策
- 8 【单选题】某股份有限公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为2亿元人民币,3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行可转换债券额最多不得超过( )。
- A 、1000万元
- B 、3000万元
- C 、5000万元
- D 、8000万元
- 9 【多选题】某非金融类股份有限公司拟公开发行公司债券,最近一期期末净资产为8000万元,且从未发行过公司债券。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合规定的有()。
- A 、该公司本次拟发行公司债券3000万元
- B 、该公司募集的资金投向符合国家产业政策
- C 、公司债券利率符合国务院限定的利率水平
- D 、该公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润足以支付公司债券2年的利息
- 10 【多选题】甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的有( )。
- A 、本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券公司柜台转让
- B 、债券发行后进行转让的,持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
- C 、名下资产不低于300万元的个人投资者可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
- D 、甲证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案