- 单选题下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
- D 、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
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参考答案【正确答案：A】
基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。
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- A 、普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
- B 、如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
- C 、为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
- D 、对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
- 2 【单选题】下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
- D 、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
- 3 【单选题】下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
- D 、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
- D 、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
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- C 、投资目的
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- 7 【单选题】 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。 Ⅰ.投资目的和投资期限 Ⅱ.投资经验和财务状况 Ⅲ.投资资格和资金来源 Ⅳ.短期及长期风险承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
- D 、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
- 10 【单选题】下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
- A 、为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
- B 、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
- C 、基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
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