- 多选题加强高层管理人员对内部风险监控的力度，具体包括（）。
- A 、对运行事先作出评估
- B 、制定切实可行的盈利目标，目标应是实事求是，可实现的，对不同时期利润指标的修改应是明显的
- C 、经常根据前台交易人员所提供的损益报告来分析盈利及损失的主要原因，并视情况对具体业务交易人员的交易行为进行控制
- D 、对前台、后台交易人员依据交易票据对每日的交易情况进行必要的比较，提出具体明确的要求，以保证交易记录的真实性和准确性。
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
本题考核加强高层管理人员对内部风险监控的力度。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】国内期货公司的风险监控措施包括（）。
- A 、控制客户信用风险
- B 、严格执行保证金制度和追加保证金制度
- C 、严格经营管理
- D 、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力
- 2 【单选题】()的风险监控是整个期货市场风险监控的核心。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易者
- C 、期货公司
- D 、期货交易所
- 3 【单选题】下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。
- A 、研发负责人
- B 、期货公司法定代表人
- C 、经营管理主要负责人
- D 、财务负责人
- 4 【多选题】交易所内部风险监控机制包括（ ）。
- A 、正确建立和严格执行有关风险监控制度
- B 、建立对交易全过程进行动态风险监测机制
- C 、严格的惩罚机制
- D 、建立和严格管理风险基金
- 5 【判断题】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，可以将其认定为不适当人选。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国证监会
- C 、国家外汇管理局
- D 、商务部
- 7 【单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由（）认定。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、期货交易所
- C 、中国期货业协会
- D 、期货保证金安全存管监控机构
- 8 【判断题】期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为资产管理业务的客户。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】期货交易所的内部风险监控机制主要包括（）。
- A 、建立客户投诉处理机制
- B 、建立对交易全程进行动态风险监控机制
- C 、正确建立和严格执行有关风险监控制度
- D 、建立和严格管理风险基金
- 10 【单选题】下列关于风险管理公司内部控制的说法，不正确的是（）。
- A 、期货公司只能设立全资风险管理公司
- B 、期货公司不得以任何形式向风险管理公司的其他投资者让渡对风险管理公司的控制权
- C 、风险管理公司不得直接或者间接持有期货公司、受同一期货公司控股的其他公司的股权或股份
- D 、期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理
热门试题换一换
- 标准仓单是交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）
- 期货公司董事会选聘首席风险官时，应当将( )作为主要判断标准。
- 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
- 如果某国债可交割债券的转换因子是1.0267，则进行基差交易时，以下期货和现券数量最合适的是（）。
- 用于反映资产收益率受市场整体收益率变动影响的敏感性，衡量资产系统性风险大小的指标是（）。
- 下列关于上证50ETF期权的说法正确的是（）。
- 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。
- 在无套利市场中，无分红标的资产的期权而言，期权的价格应满足（）。
- 关于蝶式套利的说法，错误的是（）。
- 开盘价集合竞价在合约交易日开市前5分钟进行，合约出现单边市的情形是（）。
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