- 多选题期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:( )。
- A 、抵制机构管理人员发出的违法违规指令
- B 、对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
- C 、对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告
- D 、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条。从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,( )。
- A 、以自身利益为首要出发点
- B 、应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
- C 、必须保证所在机构的利益不会受到损害
- D 、当冲突无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- 3 【多选题】期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当:( )。
- A 、抵制机构管理人员发出的违法违规指令
- B 、对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
- C 、对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告
- D 、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告
- 4 【多选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,( )。
- A 、以自身利益为首要出发点
- B 、应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
- C 、必须保证所在机构的利益不会受到损害
- D 、当冲突无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
- 5 【判断题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,( )。
- A 、应当以投资者的利益为主
- B 、应当以期货公司的利益为主
- C 、应当以交易所的利益为主
- D 、应当确保投资者的利益得到公平的对待
- 7 【单选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,( )。
- A 、应当以投资者的利益为主
- B 、应当以期货公司的利益为主
- C 、应当以交易所的利益为主
- D 、应当确保投资者的利益得到公平的对待
- 8 【单选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,( )。
- A 、应当以投资者的利益为主
- B 、应当以期货公司的利益为主
- C 、应当以交易所的利益为主
- D 、应当确保投资者的利益得到公平的对待
- 9 【多选题】期货从业人员要做到严格自律、洁身自好,应当( )。
- A 、抵制机构管理人员发出的违法违规指令
- B 、对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
- C 、对机构管理人员所发出的违法违规指令,及时按照所在机构内部程序向董事会报告
- D 、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告
- 10 【多选题】期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,( )。
- A 、以自身利益为首要出发点
- B 、应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
- C 、必须保证所在机构的利益不会受到损害
- D 、当冲突无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
热门试题换一换
- 看跌期权的买方想对冲该合约,应( )。
- 期货居间人从事投资咨询、代理交易等期货交易活动。
- 下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是()。
- 投资者利用股指期货对其持有的价值为300万元的股票组合进行套期保值,该组合的β系数为1.2。当期货指数为1000点,合约乘数为100元时,他应该()手期指合约。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金。可以充抵期货保证金的是()。
- 某交易者以3620元/吨,卖出5月燃料油期货合约1手,同时以3650/吨买入7月燃料油期货合约1手,当商品合约价格为( )时,将所持合约同时平仓,该交易者盈利最大。
- 某日,上证50ETF基金的价格为2.500元,该标的的执行价格为2.450元的看涨期权属于实值期权。()
- 对期权权利金表述正确的是()。
- 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码,不得混码交易。()
- 下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。
- 以下属于《期货从业人员管理办法》中所指的从事期货经营业务的机构的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载