（1）上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股及公司章程修改草案的决议；

（2）上市公司股东大会通过向外国投资者定向发行新股及修改公司章程的决议；

（3）上市公司与外国投资者签订定向发行的合同；

（4）上市公司根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十六条向所在地商务主管部门报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。经商务主管部门批准出具原则批复，并完成定向发行后，上市公司向商务主管部门申请核发外商投资企业批准证书。