- 组合型选择题根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号-发行保荐书和发行保荐工作报告》,下列关于发行保荐书必备内容的说法,正确的有( )。Ⅰ .保荐机构应逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证监会规定的决策程序 Ⅱ.保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件Ⅲ.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期 Ⅳ.保荐机构应详细说明其内部的项目审核流程Ⅴ.保荐机构应详细说明内部核查部门关注的主要问题,逐项说明对内部核查部门意见的 具体落实情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:E】
Ⅳ、Ⅴ项怂于发行保荐工作报告的必备内容。

- 1 【组合型选择题】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书》(第28号准则)与第1号准则相比,编制和披露的主要差异包括()。 Ⅰ.在招股说明书封面,增加要求披露招股说明书封面 Ⅱ.在概览方面,增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现 Ⅲ.在业务与技术方面,增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制 Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见 Ⅴ.在未来发展与规划方面,增加要求发行人审慎分析说明未来发展及在增强成长性和自主创新方面的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 公开发行证券公司信息披露时,应说明律师工作报告的工作过程,包括()。 I.证券发行申请日程 II.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录 III.现场勘查记录和查阅文件的情况 IV.工作时间 V.与发行人相互沟通的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。Ⅰ.应收账款Ⅱ.其他应收款Ⅲ.长期股权投资Ⅳ.营业收入和营业成本Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。 Ⅰ.应收账款 Ⅱ.其他应收款 Ⅲ.长期股权投资 Ⅳ.营业收入和营业成本 Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。Ⅰ.应收账款Ⅱ.其他应收款Ⅲ.长期股权投资Ⅳ.营业收入和营业成本Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】公开发行证券公司信息披露时,应说明律师制作法律意见书的工作过程,包括()。Ⅰ.证券发行申请日程Ⅱ.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录Ⅲ.现场勘查记录和查阅文件的情况Ⅳ.工作时间Ⅴ.与发行人相互沟通的情况
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。Ⅰ.应收账款Ⅱ.其他应收款Ⅲ.长期股权投资Ⅳ.营业收入和营业成本Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。Ⅰ.应收账款Ⅱ.其他应收款Ⅲ.长期股权投资Ⅳ.营业收入和营业成本Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】在公开发行证券的公司信息披露中,母公司财务报表的主要项目附注应包括()等项目等。Ⅰ.应收账款Ⅱ.其他应收款Ⅲ.长期股权投资Ⅳ.营业收入和营业成本Ⅴ.投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一公开发行证券的法律意见书和律 师工作报告》,下列说法错误的是()。
- A 、律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后,不得进行修改,如律师认为需要补充或 更正,应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
- B 、发行人申请文件报送后,律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见,发 行人和主承销商也有义务及时通知律师,上述变动和意见如对法律意见书和律师工作 报告有影响的,律师应出具补充法律意见书
- C 、发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的 律师或律师事务所的,更换后的律师或律师亊务所及发行人应向中国证监会分别说明
- D 、律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰,对不符合有关法律、法规 和中国证监会有关规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性做出准 确判断的亊项,律师应发表否定意见,并说明相应的理由
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- 关于信用级别对债券价值的影响,下列说法正确的有()。Ⅰ.所有的债券都有信用风险Ⅱ.信用风险相同的债券价值相同Ⅲ.信用级别低的债券,内在价值低Ⅳ.信用级别低的债券,内在价值高Ⅴ.一般债券都有信用风险
- 下列属于人气型指标的是( )。
- 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求( )。 I.应当披露半年度报告 II.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计 III.应向中国证监会申请核准 IV.在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请
- 有效市场假说的缺陷包括 ( )。 Ⅰ.理性交易者假设缺陷 Ⅱ.完全信息假设缺陷 Ⅲ.检验缺陷 Ⅳ.套利的有限性
- ()指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利。
- 下列关于资本资产定价模型主要思想的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿 Ⅱ. 投资者要想获得更高的报酬,必须承担更高的系统性风险 Ⅲ. 承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益 Ⅳ. 现实中,所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合
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- 下列各项中,体现会计信息质量的谨慎性要求的有()。Ⅰ .因本年实现利润远超过预算,对所有固定资产大世计提减值准备 Ⅱ.符合条件的或有应付金额确认为预计负债 Ⅲ.对投资性房地产计提减值准备 Ⅳ.将长期借款利息予以资本化

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