- 组合型选择题 发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站上披露()。 I.上市公告书 II.法律意见书 III.公司章程 IV.最近3年的财务会计报表 V.上市保荐书
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III、V
- C 、I、III、IV、V
- D 、II、III、IV、V

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【正确答案:B】
《上海证券交易所股票上市规则》(2013年修订)第5.1.8条规定,发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站上披露下列文件和事项:①上市公告书;②公司章程;③上市保荐书;④法律意见书;⑤交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所,供公众查阅。

- 1 【选择题】A公司的股票在上海证券交易所发行上市,根据规定,该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告,下列各项不属于该报告内容的是()。
- A 、内控制度是否有效实施
- B 、对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
- C 、内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
- D 、下一年度内部控制有关工作计划
- 2 【选择题】A公司的股票在上海证券交易所发行上市,根据规定,该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告,下列各项不属于该报告内容的是()。
- A 、内控制度是否有效实施
- B 、对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
- C 、内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
- D 、下一年度内部控制有关工作计划
- E 、内控制度是否建立健全
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或交易所网站上披露的文件有()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.法律意见书Ⅲ.公司章程Ⅳ.最近3年的财务会计报表Ⅴ.上市保荐书
- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】A公司的股票在上海证券交易所发行上市,根据规定,该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告,下列各项不属于该报告内容的是()。
- A 、内控制度是否有效实施
- B 、对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测
- C 、内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况
- D 、下一年度内部控制有关工作计划
- E 、内控制度是否建立健全
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票并上市, 发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人发行上市的独立性方面包括()。Ⅰ. 发行人的人员独立Ⅱ. 发行人的机构独立Ⅲ. 发行人的业务独立Ⅳ. 发行人的财务独立
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》,下列申请文件应在受理当日预先披露的有()。 [.招股说明书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐工作报告Ⅳ.市计报告Ⅴ.律师工作报告
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《上海证券交易所科创板股票发行上市中请文件受理指引》,下列申请文件应在受理当日预先披ffⅠ的有()。 Ⅰ .招股说明书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐工作报告Ⅳ.审计报告Ⅴ.律师工作报告
- A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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