- 单选题下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是（）。
- A 、允许VIP客户用假名开户
- B 、大额取款要求客户提供身份证件
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、了解客户的财务状况
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参考答案【正确答案：A】
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
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- 2 【单选题】下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”要求的是( )。
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- B 、某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
- C 、某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
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- A 、建议客户购买国债以减少利息税
- B 、建议客户根据外汇行情购买外汇
- C 、建议客户进行理财产品组合降低风险
- D 、建议客户分批次转账以逃避反洗钱检查
- 5 【单选题】下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是（）。
- A 、允许VIP客户用假名开户
- B 、大额取款要求客户提供身份证件
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、了解客户的财务状况
- 6 【单选题】下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守“监管规避”要求的是（）。
- A 、为客户设计外汇结构
- B 、建议投资国债（免利息税）
- C 、建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税
- D 、为客户设计用汇计划
- 7 【单选题】下列行为不符合银行业从业人员职业操守要求的是（ ）。
- A 、建议客户购买国债以减少利息税
- B 、建议客户根据外汇行情购买外汇
- C 、建议客户进行理财产品组合降低风险
- D 、建议客户分批次转账以逃避反洗钱检查
- 8 【单选题】下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守中关于“监管规避”要求的是（）。
- A 、某商业银行客户经理为客户推荐国债（免利息税）
- B 、某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
- C 、某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
- D 、某商业银行客户经理为客户设计外汇方案
- 9 【单选题】下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守中关于“监管规避”要求的是（）。
- A 、某商业银行客户经理为客户推荐国债（免利息税）
- B 、某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
- C 、某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
- D 、某商业银行客户经理为客户设计外汇方案
- 10 【单选题】下列行为中，不符合银行业从业人员职业操守“了解客户”条款要求的是（）。
- A 、允许VIP客户用假名开户
- B 、大额取款要求客户提供身份证件
- C 、了解客户风险承受能力
- D 、了解客户的财务状况
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