- 单选题证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、6

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【正确答案:C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。 证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚: 证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

- 1 【判断题】期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险,说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款,并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
- B 、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
- C 、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
- D 、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定
- 3 【多选题】关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的是()
- A 、期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示“期货交易风险说明书”
- B 、期货公司在为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
- C 、客户应在“期货交易风险说明书”上签字确认
- D 、“期货交易风险说明书”由中国期货业协会制定
- 4 【判断题】证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。
- A 、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险
- B 、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理标准、条件及处置措施
- C 、期货公司存在对股东期货交易降低风险管理要求的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚
- D 、期货公司可以不向客户充分揭示期货交易的风险,客户应该更加主动的了解期货交易存在的风险
- 6 【单选题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。
- A 、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险
- B 、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理标准、条件及处置措施
- C 、期货公司存在对股东期货交易降低风险管理要求的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚
- D 、期货公司可以不向客户充分揭示期货交易的风险,客户应该更加主动的了解期货交易存在的风险
- 7 【判断题】期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险,说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款,并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传、误导客户的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款。( )
- A 、正确
- B 、错误
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- ( )期货的市场化程度相对于其他品种高,表现出较强的国际联动性价格。
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