- 多选题证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
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参考答案
【正确答案:A,B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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