- 单选题 下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是( )。 Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
投资者适当性匹配的相关规定:(1)了解客户的标准、程序和方法;(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法;(3)评估适当性的标准、程序和方法;(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

- 1 【判断题】在实施债券投资组合的现金流匹配策略时,投资者往往要付出较高的成本。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中,为了达到现金流与债务的匹配,必须投入( )必要资金量的资金。
- A 、低于
- B 、高于
- C 、等于
- D 、低于或等于
- 3 【单选题】在债券投资组合的现金流匹配策略的运用中,为了达到现金流与债务的配比,必须投入()必要资金量的资金
- A 、高于
- B 、低于或等于
- C 、低于
- D 、等于
- 4 【单选题】下列投资者视为当然合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金等养老基金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.社会公益基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】下列投资者中,( )视为当然合格投资者。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】 下列投资者视为当然合格投资者的是( )。 I.社会保障基金 II.企业年金等养老基金 III.慈善基金 IV.社会公益基金
- A 、I、II、III
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【单选题】下列投资者视为当然合格投资者的是( )。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.企业年金等养老基金 Ⅲ.慈善基金 Ⅳ.社会公益基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】( )应当建立合格投资者适当性制度。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金发行机构
- D 、基金销售机构
- 9 【单选题】( )应当建立合格投资者适当性制度。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金发行机构
- D 、基金销售机构
- 10 【单选题】下列投资者视为当然合格投资者的是( )。 Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.企业年金等养老基金 Ⅲ.慈善基金 Ⅳ.社会公益基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率是( )。
- 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为( )。
- 关于债券评级,以下是投资级债券的( )。
- 客户甲于2014年11月31日买入1股A公司股票,价格为110元,2015年11月31日A公司发放5元分红,分红后当日股价为115元,则该区间的资产回报率为(),收入回报率为(),持有区间收益率为()。
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
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- 基金资产的利息核算不包括( )。
- 投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1 000份,该笔赎回的确认日期为()。
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