- 单选题期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
《期货公司监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
- A 、谈话
- B 、提示
- C 、罚款
- D 、记入信用记录
- 2 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过( )个工作日。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 3 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
- 4 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
- 5 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
- 6 【多选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
- A 、谈话
- B 、提示
- C 、罚款
- D 、记入信用记录
- 7 【多选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
- A 、谈话
- B 、提示
- C 、罚款
- D 、记入信用记录
- 8 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
- 9 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
- 10 【单选题】期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
- A 、风险防范
- B 、公司治理
- C 、内部控制
- D 、信息披露
热门试题换一换
- 期货合约的标准化,( )。
- 目前,我国期货交易所均为会员制交易所。( )
- 关于期货合约持仓量变化的描述,正确的是()。
- 标准仓单注销是指标准仓单所有人提货或者申请将其标准仓单转化为一般现货提单,由指定交割仓库办理标准仓单退出流通的过程。()
- 期货公司与客户签订的资产管理合同应当明确约定,()。
- 期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。()
- 期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- 经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。()
- 某期货公司的董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,首席风险官应当立即向()报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载