- 单选题在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查。
- A 、理事会
- B 、理事长
- C 、协会会长办公会
- D 、中国证监会

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【正确答案:C】
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十五条 在案件调查过程中发现以下事由的,由协会会长办公会批准决定终止调查:
(一)没有违规事实的;
(二)被调查人死亡或终止的;
(三)其他需要终止调查的情形。

- 1 【多选题】监控中心在复核过程中发现以下( )情况之一的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
- A 、客户资料不符合实名制要求
- B 、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
- C 、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
- D 、中国证监会规定的其他情形
- 2 【多选题】在期货业协会立案调查,调查人员有权采取的措施包括()。
- A 、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
- B 、进入违规行为发生场所调查取证
- C 、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
- D 、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
- 3 【单选题】在立案调查中需要进行现场调查的,协会应当成立()。
- A 、调查组
- B 、清算组
- C 、督察组
- D 、审查组
- 4 【单选题】在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查。
- A 、理事会
- B 、理事长
- C 、协会会长办公会
- D 、中国证监会
- 5 【多选题】案件调查结束后,自律监察部门应当完成调查报告,载明()。
- A 、被调查当事人的基本情况
- B 、经调查核实的事实及证据情况
- C 、提出处理建议及依据
- D 、调查组的基本情况
- 6 【多选题】案件调查结束后,自律监察部门应当完成调查报告,载明()。
- A 、被调查当事人的基本情况
- B 、经调查核实的事实及证据情况
- C 、提出处理建议及依据
- D 、调查组的基本情况
- 7 【单选题】在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查。
- A 、理事会
- B 、理事长
- C 、协会会长办公会
- D 、中国证监会
- 8 【单选题】在立案调查中需要进行现场调查的,协会应当成立()。
- A 、调查组
- B 、清算组
- C 、督察组
- D 、审查组
- 9 【多选题】案件调查结束后,自律监察部门应当完成调查报告,载明()。
- A 、被调查当事人的基本情况
- B 、经调查核实的事实及证据情况
- C 、提出处理建议及依据
- D 、调查组的基本情况
- 10 【单选题】在立案调查中需要进行现场调查的,协会应当成立()。
- A 、调查组
- B 、清算组
- C 、督察组
- D 、审查组
热门试题换一换
- 所谓()是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。
- 没有套期保值者的参与,就不会有期货市场。
- 期货公司的客户保证金和委托资产属于()所有。
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。
- 期货公司首席风险官的责任包括( )。
- 我国期货交易必须在规定的期货交易所内进行。()
- 某钢材贸易商与某房地产商签订合同,约定三个月后按某固定价格出售若干吨钢材,但手头尚未有钢材现货,该钢材贸易商处于现货()。
- 期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
- 4月18日,5月份玉米期货价格为1750元/吨,7月份玉米期货价格为1800元/吨,9月份玉米期货价格为1830元/吨,该市场为()。
- 某套利者买入5月份大豆期货的同时卖出9月份大豆期货合约,价格分别为3850元/吨和3900元/吨,平仓时两个合约的期货价格分别变为3970元/吨和3920元/吨,则该套利者平仓时价差为()元/吨。

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