- 多选题根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当( )。
- A 、对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题,一般出具书面报告
- B 、发现投资超出比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示,督促并要求管理人改正
- C 、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告
- D 、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,对其提出严厉批评,并要求改正

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【正确答案:B,C】
对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题,一般电话提示管理人。

- 1 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资活动()。
- A 、向他人贷款或者提供担保
- B 、从事承担无限责任的投资
- C 、承销证券
- D 、进行内幕交易
- 2 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动( )。
- A 、买卖股票
- B 、买卖国债
- C 、买卖企业债券
- D 、买卖地产
- 3 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不需要承担的责任是( )。
- A 、在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息
- B 、以固有财产承担因募集行为而产生的债务
- C 、代销机构支付的各项成本及费用
- D 、以固有财产承担因募集行为而产生的费用
- 4 【单选题】根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动( )。
- A 、买卖股票
- B 、买卖国债
- C 、买卖企业债券
- D 、买卖地产
- 5 【单选题】根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )担任。
- A 、公司或者合伙企业
- B 、自然人或者公司
- C 、自然人或者合伙企业
- D 、自然人
- 6 【单选题】根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】根据《证券投资基金法》规定的基金服务机构类型、职责和规范,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.受基金托管人委托的律师事务所
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列不属于金融衍生工具的是()。
- ( )是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。
- 开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金财产管理业务活动的记录、报表、账册。
- 基金的市场营销主要涉及( )。
- 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照()分配、分担。
- 时间优先原则是指( )。
- 基金托管人召集基金份额持有人大会必须披露的事项不包括()。
- 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元,预计还将获得5 000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为()。
- 下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。

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