2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

2、期货公司独立董事应当（）。【多选题】

A.重点关注和保护客户、中小股东的利益

B.发表客观、公正的独立意见

C.维护期货公司利益

D.对期货公司扩大盈利献计献策

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

3、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。【多选题】

A.非结算会员

B.特别结算会员

C.非结算会员客户

D.特别结算会员客户

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 　　

4、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

5、期货从业人员应当( )。【单选题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.以他人名义参与期货交易

C.向投资者承诺期货投资保证获益

D.保守投资者的商业秘密

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。【单选题】

A.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

B.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

C.期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任

D.期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

7、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。【客观案例题】

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A选项不是企业法人；BD选项不是在中华人民共和国境内注册的。

8、若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

9、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其近（）内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。【单选题】

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。

10、对不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。【多选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定其为不适当人选

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》　第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。