2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、任何单位或者个人有下列（）行为的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.买卖期货业务许可证

B.从事期货业务

C.以其他形式组织期货交易活动

D.非法设立期货交易场所

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

2、期货市场出现异常情况，期货交易所按照其章程规定的权限和程序，采取紧急措施，应立即报告保证金监管机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

3、会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。【多选题】

A.会员资格审查

B.纪律处分

C.调解

D.财务和技术

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

4、申请经理层人员的任职资格，应当具备下列( )条件。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有相关学科教学、研究的高级职称

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件： 　　（一）具有期货从业人员资格； 　　（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； 　　（三）通过中国证监会认可的资质测试。

5、下面构成交割违约的有( )。【多选题】

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付符合规格的现货

D.买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条   在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。

6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为2日内有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

7、甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，则甲证券公司不得（ ）。【客观案例题】

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

8、某期货公司李某，因涉嫌操纵期货交易价格被国务院期货监督管理机构调查，经主要负责人批准，可以限制李某的期货交易，但限制的时间原则上不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。【客观案例题】

A.20

B.45

C.60

D.30

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

9、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

10、集合资产管理计划成立应当满足的条件之一是投资者人数不少于（）。【单选题】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十条 集合资产管理计划成立应当具备下列条件：（一）募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；（三）投资者人数不少于二人；（四）符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。