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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等措施。【多选题】
A.宣布破产
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.责令停业整顿
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
2、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。
从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,()。【单选题】
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条。期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
4、申请营业部负责人的任职资格,除具备一般条件外,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
5、按照信息公示有关规定,期货公司应当在( )公示其营业场所,从业人员情况等相关信息。【多选题】
A.中国证监会网站
B.公司网站
C.中国期货业协会网站上
D.《期货日报》
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
6、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。【单选题】
A.结算准备金制度
B.结算担保金制度
C.涨跌停板制度
D.保证金制度
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十六条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
7、经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析: 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
8、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。
9、期货公司股东应当秉承长期投资理念,依法行使股东权利,履行股东义务,督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度,实现持续、健康发展。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条 期货公司股东应当秉承长期投资理念,依法行使股东权利,履行股东义务,督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度,实现持续、健康发展。
10、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对()进行自查自评。【多选题】
A.自身遵守法律法规及监管规定情况
B.经营状况
C.履行对期货公司承诺事项
D.期货公司章程的情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十三条 期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评,每年度结束之日起 4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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