2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易所接到客户交易编码的注销申请后，应当将客户交易编码申请的处理结果直接反馈给期货公司。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。题目说法错误。

2、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。【单选题】

A.选举和更换会员理事

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审议期货交易所风险准备金使用情况

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条 会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项B，应该是审定，而不是拟定。

3、中国期货业协会应定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。【单选题】

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

4、资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、综合管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

5、期货公司首席风险官因特殊情形不能履行职责的，期货公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任首席风险官。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。期货公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人。

6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，正确做法是（）。【多选题】

A.以自身利益为首要出发点

B.及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

C.必须保证所在机构的利益不会受到损害

D.当冲突无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

7、证券公司违反中间介绍业务规则的，将受到中国证监会及其派出机构的（）等监管措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

8、经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指（试行）》第二十二条 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

9、会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十一条 每位理事只能接受一位理事的委托。

10、期货公司应当根据自己编制的试卷对金融期货开户者进行测试。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条   期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。