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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据,保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册,妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。
2、证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。【单选题】
A.介绍业务
B.投资咨询
C.结算业务
D.代理交易
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。选项A正确。
3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第四十五条 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请协会进行调解。
4、投资者基本情况包括学历与经历两个方面。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。
5、标准仓单是交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
2020-06-04
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2020-06-01
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