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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应符合近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。【单选题】
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、()是新中国第一部以法典命名的法律,在整个法律法规体系中居于基础性地位。【单选题】
A.《期货法》
B.《民法典》
C.《刑法》
D.《民法通则》
正确答案:B
答案解析:《民法典》是新中国第一部以法典命名的法律,在整个法律法规体系中居于基础性地位。
3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十五条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任,就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料,并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
4、期货交易所的基本职责是为期货交易提供()。【多选题】
A.场所
B.设施
C.商品
D.管理服务
正确答案:A、B、D
答案解析:期货交易所的基本职责是为期货交易提供场所、设施和管理服务。
5、期货公司应当按照()的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。【多选题】
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.交易所
D.监控中心
正确答案:B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二条 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。
2020-06-04
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2020-06-01
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