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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
正确答案:A、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条。期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
2、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给()。【单选题】
A.期货业协会
B.期货公司
C.客户
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》 第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货公司。
3、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第五条 中国期货业协会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
4、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。【单选题】
A.相互混合、分别管理
B.相互独立、共同管理
C.相互独立、分别管理
D.相互混合、共同管理
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
5、下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的有( )。【单选题】
A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务
B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
正确答案:A
答案解析:
其他三项为《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条的禁止性行为。提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;
(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;
(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;
(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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