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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。【多选题】
A.1/4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.1/3以上理事联名提议
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(一)1/3以上理事会联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。
2、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是( )。【单选题】
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十而条 使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
3、期货公司独立董事应当()。【多选题】
A.重点关注和保护客户、中小股东的利益
B.发表客观、公正的独立意见
C.维护期货公司利益
D.对期货公司扩大盈利献计献策
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。【单选题】
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
5、首席风险官发现期货公司有( )等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。【多选题】
A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢
B.股东干预期货公司正常经营的
C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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