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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括( )。【客观案例题】
A.张某
B.赵某
C.王某
D.李某
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。赵某被撤销从业资格,不属于此范围。
2、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,中国证监会可以采取()等措施。【多选题】
A.罚款
B.限制向公司高级管理人员支付报酬
C.限制分配红利
D.责令更换相关部门负责人
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施: (一)限制或者暂停部分期货业务; (二)停止批准新增业务或者分支机构; (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利; (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利; (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用; (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
3、A期货交易所是一家公司制的期货交易所,则下列关于A期货交易所的说法,正确的有()。【客观案例题】
A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B.董事会召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
C.董事长主持股东大会、董事会会议
D.独立董事由董事会提名,股东大会通过
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十七条 股东大会行使下列职权:(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事;选项A正确;第四十条 董事会对股东大会负责,行使下列职权:(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;选项B正确;第四十二条 董事长行使下列职权:(一)主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作; 选项C正确;第四十五条 期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。选项D不正确。
4、期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。【多选题】
A.资产管理业务试点资格
B.从业人员
C.主要投资策略
D.投资方向及其风险特征
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条 期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
5、资产管理计划展期应当符合的条件不包括()。【单选题】
A.资产管理计划存续期届满
B.资产管理计划运作规范
C.资产管理计划展期没有损害投资者利益
D.证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十四条 资产管理计划展期应当符合下列条件:(一)资产管理计划运作规范,证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定;(二)资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形;(三)中国证监会规定的其他条件。
2020-06-04
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2020-06-01
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