2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。【多选题】

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定结算担保金的使用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

2、证券期货经营机构工作人员不得以下列（）方式谋取不正当利益。【多选题】

A.使用客户受托资产进行不必要交易方式谋取利益

B.违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供便利条件

C.主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D.从事与投资者合法利益相冲突的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（六）其他谋取不正当利益的情形。

3、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

4、期货公司错误执行客户交易指令后，交易数量发生错误的，正确做法是（）。【单选题】

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的部分由期货交易所承担

C.多于指令数量的盈利由期货公司享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担；选项A正确。

5、期货交易所应当在每年度结束后20个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件是（）。【多选题】

A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

B.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

D.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于二人

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

7、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果无效。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

8、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】

A.AAA、BBB两类

B.A1、A2、A3、A4四类

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 类。

9、期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料不包括（）。【多选题】

A.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.最近2年的期货公司合规经营情况说明

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料

10、交割仓库由期货交易所指定，交割仓库不得有的行为有（）。【多选题】

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易； （五）中国证监会规定的其他行为。