2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。【客观案例题】

A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

2、期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3、《期货从业人员管理办法》中所称机构不包括（ ）。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条期货从业人员管理办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

4、期货从业人员有下列（ ）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。【单选题】

A.拒绝协会调查或检查

B.向投资者隐瞒重要事项

C.操纵期货价格

D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息

正确答案:C

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：
（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

第十条从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

5、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时，应当及时向（）报告。【多选题】

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

6、国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。【多选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： 　　
（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查； 　　
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； 　　
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明； 　
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料； 　　
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，可以予以封存； 　　
（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户； 　　
（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 　　
（八）法律、行政法规规定的其他措施。

7、会员制期货交易所各专门委员会职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十二条理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

8、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

9、公司制期货交易所的权力机构是( )。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.董事会

正确答案:C

答案解析:

《期货交易所管理办法》第三十六条 公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。    会员大会是会员制期货交易所的权利机构。

10、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施是（）。【多选题】

A.通知出境管理机关拘留

B.申请公安机关禁止其离开公司

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

正确答案:C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。