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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
帮考网校2020-03-10 14:38
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列关于期货交易所的说法,正确的有( )。【多选题】

A.设立期货交易所由国务院审批

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是自然人

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。   期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

2、期货交易所的所得收益不能用于( )。【单选题】

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第十四条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

3、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

4、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货交易所

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。   中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

5、下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()。【多选题】

A.具有大学本科学历,但未取得学士学位证

B.研究生毕业满2年,毕业前无其他工作经历

C.担任6年的证券公司营业部总经理

D.某知名财经大学教授

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

6、期货交易所应当定期向()核对客户资料。

【单选题】

A.期货公司

B.监控中心

C.中国证监会

D.期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

7、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.关闭该营业部

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

8、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上,应当经()批准。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会批准

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》

9、取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条 取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

10、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。【多选题】

A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况

B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见

C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者

D.为投资者创造最大利益

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。

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