2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。【多选题】

A.国家机关

B.控股期货公司的企业

C.国家事业单位

D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： 　　
（一）国家机关和事业单位； 　　
（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者； 　　
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人； 　　
（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、下列关于期货交易所的说法，不正确的是( )。【单选题】

A.不以营利为目的

B.实行自律管理

C.不能承担民事责任

D.不得直接参与期货交易

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

3、期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。 　　保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

4、非法设立期货公司及其他期货经营机构，将（），并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。【多选题】

A.给予警告

B.予以取缔

C.没收违法所得

D.追究刑事责任

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

5、《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的100％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条  中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。

6、期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条。期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。

7、刘先生收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，刘先生未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于刘先生资信状况一直良好，期货公司与刘先生签订了书面保仓协议，如果随后交易中，刘先生账户穿仓，以下说法中正确的是（）。【客观案例题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

8、期货公司的交易软件和结算软件应由期货交易所指定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件和结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

9、期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。

10、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是( )。【多选题】

A.净资本不低于10亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额的100%

C.净资本不低于净资产的70％

D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

正确答案:C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%：（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。