2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提（）。【单选题】

A.最低限额的结算准备金

B.保证金

C.风险资本准备

D.净资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条  中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。

2、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。【单选题】

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

3、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。【单选题】

A.国务院

B.期货业协会

C.证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。【单选题】

A.重新参加期货从业资格考试

B.重新申请期货从业资格

C.参加协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

5、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以1000元/吨的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以1500元/吨的价格买进了10手，则（）。【客观案例题】

A.超出的500元部分由A公司承担

B.超出的500元部分由高某承担

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承担

D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

正确答案:A、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

6、当期货市场出现下列( )情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。【多选题】

A.某会员操纵期货产品交易价格

B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D.某期货产品价格达到涨停板

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。 

7、下列《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关用语含义正确的有（）。【多选题】

A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条  本办法相关用语含义如下：
（一）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。
（二）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。
（三）负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。
（四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。

8、证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行（）。【多选题】

A.审慎监管

B.动态监控

C.及时应对

D.全程管理

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条 证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度，对信用风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。

9、期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可采取的措施有（ ）。【多选题】

A.责令改正

B.限制业务范围

C.情节严重的，根据《期货交易管理条例》相关规定处罚

D.停业整顿

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚

10、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。