2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易，且至少20个交易日、10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条   投资者金融期货仿真交易经历是指包括累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。

2、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理其资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：

（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；

（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；

（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；

（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

3、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；

4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

5、实行会员分级结算制度的期货交易所的（ ）为债务人，债权人请求冻结、划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第五条 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。

6、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人( )。【单选题】

A.与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D.产生的民事责任由期货公司或者客户承担

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条。公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

7、设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。【单选题】

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册

8、期货交易所理事会所有理事均由会员大会选举产生。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

9、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是( )。【单选题】

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。

10、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份，验证投资者年龄。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条   期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。