2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《证券期货投资者适当性管理办法》中规定，投资者可以分为（）。【单选题】

A.个人投资者和机构投资者

B.普通投资者与专业投资者

C.会员投资者和非会员投资者

D.一般投资者和特殊投资者

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。

2、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【单选题】

A.总经理

B.监事

C.董事会

D.高管

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十七条 期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任，客户予以追认的除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，由非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

4、（）依法对首席风险官进行监督管理。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

5、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计（）个交易日、（）笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。【单选题】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。 （三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；

6、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。【单选题】

A.中国期货保证金监控中心

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

7、期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销（）通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。【单选题】

A.次日

B.5个工作日内

C.10个工作日内

D.当日

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

8、期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条。期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

9、首席风险官出现( )等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.向与履职无关的第三方泄露客户信息

C.利用职务之便谋取私利

D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

正确答案:A、B、C、D

答案解析:

10、

中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在（）基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。

A.征求行业意见

B.风险监管指标管理办法

C.期货交易管理条例

D.公司发展水平

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三条  中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。