2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括( )。【多选题】

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

2、从事期货交易活动，应当遵循的原则是（）。【多选题】

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

3、下列关于客户在期货公司开户的说法，正确的是（）。【多选题】

A.客户应当以自己的名义提出开户申请

B.承诺资金来源合法

C.出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料

D.如实提供相关信息和材料

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十二条 客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

4、期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

5、某期货公司工作人员张某于2018年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列（）事项。【客观案例题】

A.该期货公司应在10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B.张某应在10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C.张某从此再也不能从事期货工作

D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格

正确答案:A、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

6、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）。【多选题】

A.重大事项的临时报告

B.资产管理计划清算报告

C.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十八条 资产管理计划应向投资者提供下列信息披露文件：

7、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。【单选题】

A.免职

B.警告

C.刑事处分

D.记过

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。 　　国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

8、期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。【单选题】

A.境内企业法人

B.事业单位

C.境外企业法人

D.自然人

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

9、从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、诚实守信

C.公平、公正、诚实守信

D.公开、公平、公正和诚实信用

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

10、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。