2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

2、因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。【单选题】

A.期货交易所住所地

B.期货公司住所地

C.期货仓库

D.期货实物供应商住所地

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

3、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（ ）。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

4、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。【单选题】

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

5、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。【单选题】

A.经营利润的30％

B.经营利润的20％

C.手续费收入的30％

D.手续费收入的20％

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

6、期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。【单选题】

A.3，5

B.5，10

C.10，20

D.15，30

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。

7、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。【客观案例题】

A.期货公司承担全部透支扩大损失

B.客户甲承担透支扩大损失

C.客户承担主要责任，期货公司承担连带责任

D.期货公司对损失承担主要责任

正确答案:D

答案解析:最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

8、根据《期货从业人员管理办法》，协会制定的期货从业人员自律管理办法应报（）核准。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

9、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。【单选题】

A.重新参加期货从业资格考试

B.重新申请期货从业资格

C.参加协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

10、《期货投资者保障基金管理办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析: