2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、甲期货公司在向中国证监会派出机构报送风险监管报表时，有证据表明甲期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求甲期货公司做出如下处理（）。【客观案例题】

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

2、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。【多选题】

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.特别结算会员期货公司

D.客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 　　

3、证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准是（）。【多选题】

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的40％

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指： 　　
（一）净资本不低于12亿元； 　　
中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

4、【多选题】

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

5、未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《 中华人民共和国刑法修正案》三、将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。

6、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。【单选题】

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

7、期货公司首席风险官的职权包括( )。【多选题】

A.为期货公司客户的风险管理提供建议

B.了解期货公司业务执行情况

C.负责期货公司日常经营管理

D.列席与其履职相关的会议

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： （一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料； （三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

8、一家榨油厂在期货公司开户进行大豆期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使榨油厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该榨油厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。【客观案例题】

A.

B.

C.802万元

D.1000万元

正确答案:C

答案解析:

9、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。【多选题】

A.准确性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。

10、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。【单选题】

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条  期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。