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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
帮考网校2020-03-31 16:33
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列应当加入中国期货业协会,成为其会员的是()。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.期货公司

C.控股期货公司的证券公司

D.为期货交易提供担保的商业银行

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

2、申请办理期货从业资格的人员应具备的条件包括( )。【多选题】

A.未被本机构聘用

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:
(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

3、期货交易所会员的保证金不足时,首先应当采取的措施是( )。【单选题】

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。

4、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:B

答案解析:

5、期货公司变更住所,下列不属于向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料的是()。【单选题】

A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

B.公司决议文件

C.变更后的营业执照副本复印件

D.拟变更后的住所卫生检验合格证明

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:

6、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会的规定,妥善保存下列()等业务材料。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

7、下列属于期货交易实行的制度的是()。【多选题】

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.当日无负债结算制度

D.大户持仓报告制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条 期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。

8、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
(一)营业执照被公司登记机关依法注销;
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

9、期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。【单选题】

A.总经理

B.首席风险官

C.独立董事

D.监事

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十九条 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。

10、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的( )等资料。【多选题】

A.凭证

B.报表

C.合同

D.数据信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

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