2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有( )。【多选题】

A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司补充更正

C.期货公司未按期报送风险监管报表的，期货交易所应当要求期货公司限期报送

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。  期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【单选题】

A.5

B.4

C.3

D.2

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

3、若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。【客观案例题】

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B.股东会或者董事会决议文件

C.申请日前2个月风险监管报表

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

4、期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

5、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（ ）。【多选题】

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

6、持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。【单选题】

A.持仓品种

B.持仓时间

C.持仓量

D.持仓成本

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

7、期货投资者保障基金的管理和运用应遵循（）的原则。【多选题】

A.公开

B.合理

C.机构投资者优先于个人投资者

D.有效

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

8、净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条  期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

9、资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十二条 资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的 200%，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140%。

10、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其净资本的要求是不低于人民币（）。【单选题】

A.2亿元

B.1亿元

C.5000万元

D.8000万元

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。