2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、资产管理计划可以依法参与的业务包括（）。【多选题】

A.信贷资产

B.融资融券

C.转融通

D.证券回购

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十八条 资产管理计划可以依法参与证券回购、融资融券、转融通以及中国证监会认可的其他业务。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

2、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。【多选题】

A.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.实行会员分级结算制度的期货交易所对全体会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员对非结算会员结算

D.实行会员分级结算制度的期货交易所非结算会员不做结算

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

3、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。【单选题】

A.在市场上回购

B.进行公证

C.妥善保存

D.提交期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十五条 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。 　

4、某期货公司的股东有虚假出资行为，中国证监会应当（）。【客观案例题】

A.责令期货公司就地解散

B.给予警告，并处罚金

C.责令期货公司停业整顿

D.责令限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，中国证监会可以限制其股东权利。

5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有（）。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。

6、刑法对于期货市场稳定运行和健康发展有重要作用，我国《刑法》的基本原则是（）。【多选题】

A.罪刑合理原则

B.刑法人人平等原则

C.罪责刑相适应原则

D.罪行法定原则

正确答案:B、C、D

答案解析:《刑法》三项基本原则：（1）罪行法定原则；（2）适用刑法人人平等原则；（3）罪责刑相适应原则。

7、期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

8、期货公司应当在每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括（）。【多选题】

A.持牌情况

B.财务状况

C.业务开展情况

D.下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条 期货公司应当在每会计年度结束之日起4个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括但不限于：持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况。

9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

10、甲期货公司准备聘任王某为该公司的首席风险官，在选聘首席风险官时，应当将王某（）作为主要判断标准【客观案例题】

A.是否具备期货投资经验

B.是否具备胜任能力

C.是否符合规定的任职条件

D.是否熟悉期货法律法规、诚信守法

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。